주식 시장에 관한 정부 규제

주식 시장은 크고 작은 플레이어가있는 주요 금융 기관입니다. 시장은 기업의 공공 소유를 촉진하는 동시에 무역 업계에 다양한 유형의 커리어를 제공합니다. 연방 정부는 투자자를 보호하고 공개 시장에서의 기업 소유권의 공정한 교환을 보장하기 위해 주식 시장의 많은 활동을 규제합니다.

데이 트레이딩

데이 트레이딩은 같은 날 주식을 매매하는 행위입니다. 거의 모든 사람이 나중에 주식을 살 수 있지만, 하루 거래는 엄격한 제한을 둡니다. 이것은 무지한 거래자가 엄청난 돈을 잃을 수있는 매우 위험한 주식 시장 참여 형태로 초보 거래자를 보호합니다. 또한, 제한은 일반인을위한 도박의 한 형태로 주식 시장의 사용을 감소시킵니다. 하루 거래자는 고객에게 브로커로부터 대부하면 현금에 액세스 할 수있게 해주는 중개 계정 만 사용하는 것이 요구됩니다. 또한, 하루 거래자는 현금과 주식의 조합 일 수있는 자신의 중개 계좌에 최소한 25, 000 달러의 일일 잔액을 유지해야합니다. 이 조건이 충족되지 않으면 새 기금이 추가되거나 90 일이 경과 할 때까지 계정이 일시 중지됩니다.

대중에게 공개

주식 시장의 주요 목적은 기업의 공공 소유를 촉진하는 것입니다. 회사가 "공개"를 선택하면 투자자의 대규모 투자 자본에 액세스 할 수 있습니다. 그러나 대중이 기업의 건강에 대한 정확한 지식을 갖도록 규제함으로써 공공 기업은 민간 기업보다 훨씬 더 많은 정보를 공개해야합니다. 회사는 회사의 부채, 소득, 주 임원의 급여 및 기타 정보를 포괄적으로 볼 수있는 정기 재무 제표를 제출해야합니다.

중개인 등록

중개인은 투자 대중에게 증권 거래소 활동에 대한 접근권을 제공하는 중간 관리자입니다. 중개인이 없으면 대부분의 투자자는 주식을 매매 할 수 없습니다. 정부는 증권 업계의 많은 부분에서 공정성을 보장하기 위해 중개인의 행동을 규제합니다. 가장 중요한 규정은 누가 실제로 브로커로 운영 할 수 있는지 결정합니다. 증권 거래위원회 (Securities and Exchange Commission)에 등록하는 것은 고객을 대신하여 주식 거래를하는 모든 회사의 기본적인 요구 사항입니다. 이 규정은 브로커와 자기 회사의 주식 거래를하는 "딜러"를 구분합니다. 많은 회사들이 브로커와 딜러로 운영되기 때문에 회사는 두 가지 역할을 모두 수행해야합니다.

무역 사업

어떤 사람들은 주식 시장 거래를 통해 대부분 또는 전적으로 자신의 삶을 얻습니다. 이 사람들에게 정부는 그들의 양도 소득에 과세되는 세금을 규제합니다. 국세청 (Internal Revenue Service)은 특정 기준을 충족하는 개인에게 특별한 "상인 상태"를 제공합니다. 상인 지위를 부여 받으면 이러한 개인은 양도 소득세와 관련된 많은 제한 사항에 국한되지 않습니다. 대신, 그들의 거래 활동은 정규 수입으로 취급됩니다. 자격을 얻으려면 상인이 거래에서 얻는 수입의 대부분을 얻고 자신의 이익이 시장 활동의 일별 변동에 크게 영향을 받는다는 것을 입증해야합니다. 그녀의 거래 기록은 풀 타임 업무를 입증하기 위해 시장에 일년 내내 매일 참여해야 함을 나타내야합니다.