간격 분석 준수

갭 컴플라이언스 분석은 적용 가능한 지역, 주 및 연방 규정뿐만 아니라 모범 사례에 대한 회사의 기존 절차 및 정책을 측정합니다. 결과는 규제 위반 가능성 및 불완전한 데이터 보안 요구 사항과 같이 회사의 컴플라이언스 프로그램에서 발생하는 결함이나 결함을 나타냅니다. 격차를 확인함으로써 회사는 시정 조치를 취하고 비즈니스에 대한 위험을 완화 할 수 있습니다.

규정 준수 프로그램 구축

효과적인 컴플라이언스 프로그램에는 해당 법률 및 규정 비즈니스 요구 사항을 모니터링하는 임명 된 컴플라이언스 책임자 또는위원회가 포함됩니다. 준법 감시인은 문제를 해결하고 질문에 답함으로써 직원과의 의사 소통을 강화할뿐만 아니라 시정 조치를 취할 것입니다. 그러나 숨겨진 문제를 밝히기 위해서는 간격 준수 분석이 필요할 수 있습니다. 그러나 법률 및 규정이 복잡 할 때도 있고 회사가 적절한 갭 분석을 수행하기위한 내부 자원을 보유하지 못하는 경우도 있습니다. 이 경우 제 3 자 비즈니스 컨설턴트 또는 준수 계획 전문성을 갖춘 변호사를 고용하는 것이 유익 할 수 있습니다. 이를 통해 갭 분석의 기반을 마련하고 성공적인 규정 준수 프로그램을 보장 할 수 있습니다.

위험 확인

회사는 설비 검사, 사전 인용, 감사 보고서, 정보 보안 로그, 안전 매뉴얼, 교육 요구 사항 및 관련 법규와 같은 다양한 구성 요소를 검토하여 컴플라이언스 위험을 식별 할 수 있습니다. 공급 업체 및 서비스 제공 업체와 같은 제 3 자 관계와 관련된 잠재 위험 분석뿐만 아니라 업계 고유의 위험 또한 중요합니다. 이것은 비즈니스가 쟁점이되어야하는 특정 법률 및 규제 기관을 결정할뿐만 아니라 갭 컴플라이언스 분석에 포함시킬 특정 카테고리를 결정합니다.

위험 완화

유형 증거에 대한 준수를 입증 할 수있는 회사는 값 비싼 규정과 같은 위험을 완화하고 규제 기관의 예고없는 방문에 대비할 수 있습니다. 예를 들어, 사업장이 산업 안전 보건 관리국, 환경 보호국 또는 교통부와 같은 연방 규정에 속하는 경우 예방 계획이 마련되어 있어야합니다. 예를 들어, OSHA는 위험 정보 전달 프로그램을 요구하고 EPA는 폭우 수질 오염 방지 계획을 요구하며 DOT는 보안 계획을 필요로합니다. 이 기관들은 직원들에게 구체적인 훈련을받을 것을 요구합니다. 따라서 갭 분석은 회사 관계자가 결함을 식별하고 목표의 우선 순위를 정하는 데 도움이 될 수 있습니다.

IT 요구 사항 검토

IT 보안 프로그램은 다양한 정부 규정 및 표준을 준수하기위한 특정 제어 및 절차가 필요합니다. 예를 들어, 회사는 재무 데이터에 대한 무단 액세스를 방지하고 데이터 개인 정보 보호 및 무결성을 보호하는 컨트롤을 구현해야합니다. 또한 신용 카드 정보의 기밀성을 보호하고 지불 카드 산업 데이터 보안 표준을 준수하기위한 추가 제어가 있어야합니다. 다양한 유형의 IT 인스턴스에 대한 갭 분석은 회사가 정부 기관 또는 기타 표준을 준수하는 데 도움이 될뿐만 아니라 데이터 유출과 같은 특정 위험을 완화 할 예방 조치를 마련하는데도 도움이됩니다.